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ASIC擬為AFS持牌方免除金融顧問合規計劃義務

2019-10-18 18:12:25

澳大利亞證券投資委員會(ASIC)日前宣布,它將制定一項立法文書,為澳大利亞金融服務(AFS)持牌方免除金融顧問合規計劃的義務。

  澳大利亞證券投資委員會(ASIC)日前宣布,它將制定一項立法文書,為澳大利亞金融服務(AFS)持牌方免除金融顧問合規計劃的義務。

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  上周五,澳大利亞財政部長、養老金金融服務和金融技術副部長Josh Frydenberg和參議員Jane Hume聯合宣布,政府將加快建立一個單一的金融顧問紀律機構。該紀律機構將取代合規計劃在監督和執行《2019年財務規劃師和顧問職業道德守則》(以下簡稱《守則》)方面的作用。

  因此,合規計劃的申請人已被要求撤回向ASIC提交的合規計劃審批申請。這意味著合規計劃制度目前無法運作。

  ASIC將立即采取行動,確保AFS持牌方不會因其金融顧問未能按原定要求在2020年1月1日前向ASIC批準的合規計劃注冊而違反法律。

  ASIC將給予所有AFS持牌方三年的豁免,使其免于承擔《2001年公司法》中規定的需確保其金融顧問參與合規計劃的義務以及相關的通知義務。

  從2020年1月1日起,AFS持牌方仍將被要求采取合理措施,以確保其金融顧問遵守《守則》,且顧問有義務自該日期之后繼續遵守《守則》。ASIC可以在收到違規報告時采取強制行動。

  持牌方當下不需要采取任何行動。ASIC將在提供豁免的立法文書生效時發布公告。

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自ASIC官網

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