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新西蘭FMA就反洗錢/反恐怖主義融資監控缺失對Circle Markets Limited提出警告

2019-10-18 17:50:54

新西蘭金融市場管理局(FMA)日前根據《2009年反洗錢和反恐怖主義融資法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未獲授權的衍生品發行人和外匯供應商——Circle Markets Limited發出正式警告。

  新西蘭金融市場管理局(FMA)日前根據《2009年反洗錢和反恐怖主義融資法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未獲授權的衍生品發行人和外匯供應商——Circle Markets Limited發出正式警告。

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  FMA在一次現場監控審查中對其客戶文件樣本進行了審查,發現Circle Markets Limited未能:

  ·根據標準的客戶盡職調查為一些客戶充分核實身份信息

  ·獲取額外的身份盤查條件并就加強后的客戶盡職調查的身份盤查條件——例如客戶的資金或財富的來源——進行核實

  ·采取合理的措施來確定客戶或任何受益所有人是否為具備政治風險的人

  ·對部分客戶進行充分、持續的盡職調查,并進行賬戶監控

  本文翻譯為外匯天眼提供,原文出自FMA官網

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